中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于巡察整改情况的通报

根据市委巡察工作统一部署，2019年7月2日至7月28日，市委第三巡察组对中共张家口金融控股集团有限公司委员会（以下简称“集团党委”）进行了常规巡察，2019年11月21日，市委第三巡察组向金控集团党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

一、把整改落实作为一项重要政治任务来抓

 （一）深入学习领会习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，增强整改的思想自觉和行动自觉。集团党委始终把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为统揽集团一切工作的总纲，把学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神贯穿巡察整改全过程，确保巡察整改工作沿着正确的政治方向推进。

 （二）提高政治站位，迅速传达部署。集团党委把巡察整改作为首要政治任务和当前头等大事，作为检验“四个意识”、做到“两个维护”、践行“四个自信”的具体行动。2019年11月21日，巡察反馈会结束后，集团党委立即召开了工作部署会议，全面研究部署巡察整改工作，12月5日，召开党委会审议通过巡察整改方案。12月16日至20日，召开落实巡察整改任务专题推进会，听取各责任部门阶段性整改落实情况汇报，明确下一步整改任务，有针对性对一些具体问题的整改进行部署安排。

 （三）加强组织领导，明确整改责任。集团党委成立了以党委书记为组长，党委班子成员为副组长，其他集团领导班子成员为组员的巡察整改工作领导小组，统筹领导集团巡察整改各项工作。领导小组下设整改办公室，负责巡察整改协调、推进、督导检查工作。制定了《中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于落实市委第三巡察组反馈巡察意见的实施方案》。

 （四）严明整改纪律，强化督查督办。集团党委建立巡察整改督导机制，全过程跟踪巡察整改工作，强化对整改任务落实的督办检查。对巡察整改方案中细化的问题，实行专人跟进，限时改进、定期督办，坚决防止整改打折扣、搞变通、搞虚假整改，坚决做到项项有整改、事事有回音、件件有着落。

二、整改落实的成效

 集团党委针对市委巡察组反馈意见梳理出的3个方面11项共46个具体问题，已完成43个，未完成3个。

（1）针对服务本地经济发展思路树的不够牢的问题。全面梳理公司投资业务地域分布情况，在收益和风险基本持平的情况下，优先将资金投向张家口地区，增强对本地经济发展的服务意识，印发《张家口金融控股集团有限公司资金管理办法》，进一步加强了资金流向和收益管理，明确了以服务张家口地方经济发展为主的运营思路。

（2）针对存在投资风险的问题。一是滞留外地银行的资金已基本回转至张家口当地银行，并按照公司战略发展规划和我市经济社会建设需要，逐步投放到张家口域内重点民生和产业发展上，为本地经济发展助力。二是责成财务部、资金部做好相关理财产品网上申购后的凭证留存工作，完善财务资料归档细则，以制度的形式杜绝投资无合同、无协议等情况再发生，降低投资风险问题。

（3）针对集团下属个别子公司未开展实际业务，存在管理和经营风险的问题。集团按照聚焦主责主业的工作总基调，对下属公司运营情况及战略意义进行了集中研究，指导下属48家公司开展“压缩精简”工作，目前，拟注销4家子公司，已注销1家，相关工作预计2020年6月底前完成。

（4）针对党委全面领导作用发挥不够好的问题。调整《中共张家口金融控股集团有限公司委员会议事规则》中“三重一大”事项12个，将评优方案和年终奖发放等相关事宜纳入党委会审议范围，同时，细化和明确了公司运营过程中需经党委会审议的有关事项，进一步强化了党委在管方向、把大局和保落实的作用。

（5）针对领导干部领学促学作用不强的问题。一是制定《中共张家口金融控股集团有限公司委员会理论学习中心组学习制度》，明确了学习目标、学习时限，并将学习内容按月、按阶段进行了全年分解，并在每次集体学习活动一周内，按要求将“中心组学习报告单”向上级党委报送。二是理论中心组成员带头在所在党支部和分管领域上党课，全年每人不少于1次。

（6）针对一些党员干部学习态度不端正，学习效果不明显的问题。一是制定每季度党员干部学习计划，按照上级党委有关要求开展政治理论学习工作，不断提高党员政治站位，坚定理想信念，始终坚持党对企业的坚强领导。二是量化考核，将党员干部每周撰写学习笔记、每季度撰写心得体会以及“以考促学”成绩同评优评先挂钩，全面扎实推进“两学一做”学习教育常态化和制度化。

（7）针对没有把意识形态工作列入党委议事日程，没有召开专项会议研究部署的问题。集团党委于2020年2月28日召开专题会议，对进一步做好意识形态工作进行部署。集团党委于3月31日下发《中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于加强意识形态建设实施细则》，为集团有计划、规范的开展意识形态工作奠定了良好基础。

（8）针对没有按照有关要求，抓好意识形态工作责任制的落实问题。一是严格按照《中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于加强意识形态建设实施细则》开展工作，并对2020年度集团意识形态工作进行了全面部署和分解，明确分工、责任到人。二是选调职能部门的骨干员工充实到组宣部，加强意识形态队伍建设，进一步增强意识形态工作力度。

（9）针对董事会、监事会作用没有充分发挥的问题。一是完善党委议事规则，规范“三重一大”事项决策程序等系列制度机制。二是建立健全“双向进入、交叉任职”的领导体制，推动符合条件的部分董事会成员、经理层副职进入党组织领导班子，适当增加进入董事会的党组织领导班子成员人数。三是将党的建设写入国有企业公司章程，进一步巩固党对国有企业的坚强领导。

（10）针对缺乏能够抵御风险的真实资本问题。金控集团成立初期资本实力薄弱，存在资金流动性紧张问题，经多方努力，股东借款于2018年5月31日已全部收回，因借款所产生的利息，预计3年内从股东分红中逐步扣除。同时，进一步加大对资金的管理力度，杜绝此类现象的再发生。

（11）针对股权转让风险意识不够强的问题。在子公司的设立以及股权投资过程中，未能充分考虑运营中的控制权和话语权的重要性，使国有资本的管控存在一定风险，为降低投资风险、规范今后投资行为，集团责成风险控制部门按照《张家口金融控股集团有限公司投资业务管理办法》对已开展业务进行梳理和评估，并起草投后管理相关制度，降低投资风险。同时，进一步规范了企业重大事项决策流程，要从严落实向上级主管部门请示、报告制度，确保企业投资运营平稳高效。

（12～14）针对集团内部一些关联交易及管理方面存在廉政风险的问题。进一步加强对集团内部关联交易的管理，对集团及相关子公司关联交易情况及管理进行了全面规范，同时，加强对公司管理层以及控股子公司相关负责人的关联交易培训，对关联交易相关规定进行了梳理，从交易关系、交易环节以及决策程序等各个环节着手，确保关联交易的公允性和透明度。二是已责成风险控制部门参考有关制度，并结合企业实际情况进行相关研究，将于6月底前完成《张家口金融控股集团有限公司项目跟随投资管理办法》的修订。

（15～16）针对全面从严治党和党风廉政建设主体责任履行不到位的问题。一是集团党委于3月20日召开全面从严治党专题会议，对党风廉政建设进行再强调、再部署，制定印发《中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于加强党风廉政建设的实施意见》，全面压实党风廉政建设责任。二是将党建工作和党风廉政建设工作纳入集团重点工作，坚持把党建工作和党风廉政建设工作与业务工作同谋划、同部署、同调度、同考核，切实加强对党建工作和党风廉政建设工作的领导。

（17）针对监督责任缺失的问题。一是集团党委进一步加大党风廉政建设，将党风廉政建设与业务工作同部署、同实施、同考核，研究制定了工作计划、目标要求和具体措施。二是针对目前集团党委班子仍未配备纪委书记的情况，相关工作正抓紧推进。

（18～19）针对执行中央八项规定精神不够严，违规购买烟酒的问题。一是责成财务部对集团近3年管理费进行梳理，已于3月底完成相关人员退缴费用工作。二是参照《党政机关国内公务接待管理规定》，制定下发了《张家口金融控股集团有限公司招待管理办法》，要求财务部门对财务报销流程把关并承担监督责任，并对采购和报销流程进行了完善和规范。

（20～23）针对执行中央八项规定精神不够，违规发放福利等问题。一是对照《河北省总工会关于印发〈河北省基层工会经费收支管理实施细则〉的通知》（冀工发〔2018〕18号）要求，对集团工会经费支出进行了规范，并对2020年福利计划进行了调整。二是依据《关于企业补充医疗保险有关问题的通知》（财社〔2002〕18号）的精神，为构建多层次的医疗保障体系，金控集团将按照有关规定，严格保险费财务记账管理。

（24～26）针对公款支付旅游费用的问题。一是相关人员已于3月底完成费用退缴工作。二是参照《党政机关国内公务接待管理规定》，制定并下发《张家口金融控股集团有限公司招待管理办法》，并就采购和报销范围做了进一步明确。三是就此类问题集团党委对部分中层领导干部进行了思想教育，并责成财务部进一步规范了相关费用预算审核，杜绝此类问题再发生。

（27）针对汇入资金用途不明存在风险的问题。进一步加强账目管理，要求汇入单位明确资金用途后汇入。如发生资金用途不明情况，由财务部收款次日进行核实，保证资金收支规范，不得无原因挂账。

（28～29）针对收入不开票的问题。一是已完成相关票据的开票工作。二是财务部门就日常工作进行了进一步规范，明确无特殊原因，业务部门在办结相关业务后，需于当月向财务部门提出开票申请。

（30～31）针对支出无票据问题。一是进一步规范执行财务管理制度，严格财务审批报销票据，按照规定做好审核报销入账，同时，加强财务人员业务培训，并开展自查工作。二是要求财务人员按照《张家口金融控股集团有限公司会计档案管理办法》严格会计档案的管理，避免发票与凭证分开装订造成“无票据”入账的现象。

（32～33）针对大额资金转给个人的问题。规范相关报销流程，完善了相关制度，规定公司今后出现类似业务按照非合同类付款直接支付对方单位或个人，彻底杜绝此类情况发生。

（34～36）针对个人借款的问题。集团成立初期，员工借款管理不规范，存在资金使用风险，为确保资金安全，2019年9月印发了《张家口金融控股集团有限公司员工借款管理办法》，着重对员工个人借款用途、上限及报销等进行细化，责成财务部门要对员工借款严格管理。

（37）针对不按合同价支付费用的问题。责成风险控制部要严把合同规范关，构建标准的合同审批体系，杜绝出现“议案金额为分项统计”而“合同金额为合计统计”等类似合同要素不规范的现象，避免造成资金用途不明产生的风险。

（38）针对思想认识不到位的问题。一是明确党委对“三重一大”事项前置把关的基本要求、基本职责和议事原则，以制度的形式把党的领导融入公司治理各个重要环节，充分发挥党委的领导核心和政治核心作用。二是严格执行“三会一课”、“一徽一证一手册”、组织生活会等制度，切实发挥基层党支部战斗堡垒作用。三是结合集团实际制定并印发《中共张家口金融控股集团有限公司委员会关于进一步规范和严格党内组织生活的通知》，进一步严肃党内政治生活，严格党内组织生活制度，强化党员监督管理。

（39）针对目标责任不清的问题。一是集团党委将对2020年党建工作目标及计划进行全面筹划，党委于2月28日召开专题党建工作会议，对2019年党建工作进行总结并对2020年党建工作进行部署。二是集团党委完成对各支部2019年度学习笔记检查工作，并对检查结果进行通报。三是组宣部将制定2020年度党员干部学习计划，结合党委理论学习中心组会议和支部定期集中学习会议推动2020年“两学一做”工作常态化，制定了《中共张家口金融控股集团有限公司委员会“以考促学”工作制度》。

（40）针对党管干部和市场化选人用人的问题。一是进一步健全和完善人员管理制度，坚持党委把方向管大局的作用，对管理岗位和重点专业人员的招聘和管理上分别报党委会审议与备案。二是通过制定有效的关键岗位人才标准、实施人才盘点和人才评价以及实施不同人才的培养计划，为员工成长营造可持续发展的良好环境，助力公司业务有序发展，助推集团战略目标的稳步实现。

（41）针对人员档案管理不严的问题。一是集团党委高度重视人事档案管理工作，责成人力资源部严格落实集团《张家口金融控股集团有限公司人事档案管理办法》。二是集团人力资源部加快员工档案审核进度，同时出具补充缺失材料清单，经员工签字后，协助员工及时完成相应材料的补充，尽快完成人事档案核查及转入工作。

（42）针对党员管理有失控现象的问题。党支部是党组织开展工作的基本单位，是党的全部工作和战斗力基础，在企业发展中发挥核心作用，下一步，就子公司人员流动性大的实际情况，集团党委办将汇同人力资源部加强对人员的管控力度，按照有关规定，逐步健全信息上报、人员管控、及时对接的工作机制，建立完善的党员管理体系，从严、从实做好党员管理工作。

（43）针对组织关系未转接的问题。一是集团组宣部与人力资源部对未来新进员工保持信息更新，规定党员在入职三个月内完成党组织关系转入。二是集团党委责成组宣部要严格落实党组织关系转入的有关规定，要及时了解、跟进新入职党员组织关系的接续，做好、做实相关工作。

（44）针对党支部工作不规范的问题。一是组宣部已制定2020年党员干部学习计划，结合党委理论中心组会议和支部定期集中学习会议，推动2020年“两学一做”工作常态化。二是制定《中共张家口金融控股集团有限公司委员会“以考促学”工作制度》，并汇同人力资源部与评优评先挂钩，以确保“两学一做”政治理论学习教育在集团深入开展，并形成常态化制度化。

（45）针对干部担当作为缺乏主动精神的问题。建立《张家口金融控股集团有限公司员工绩效管理制度》，细化管理人员考核内容和任务。从工作业绩、工作能力和价值观三个方面，涵盖德能勤绩廉五个维度，对集团干部进行考核，充分运用考核结果，实现奖勤罚劣，优胜劣汰。

（46）针对工作作风不实的问题。持续加强作风和思想建设，做到以制度管人，靠制度做事。一是加强制度建设，印发《张家口金融控股集团有限公司员工违规违纪失职行为处理规则》。二是按照《张家口金融控股集团有限公司员工绩效管理制度》，将责任到人，若出现问题未能积极主动处理则承担相应责任，在绩效考核中进行相应扣除。

三、下一步打算和措施

（一）持续抓好巡察整改。集中整改阶段只是巡察整改工作的“第一步”，要坚持目标不变、力度不改；问题不决、整改不止，严格对照整改方案，对已完成的整改任务，核实完毕逐一销号；对尚未彻底完成的整改任务，定时定点做好督办；对需要较长时间的整改任务，定期跟踪督办，坚持一抓到底，坚决完成整改。

 （二）持续提升治理能力。巡察整改既要着眼于巡察反馈问题涉及的具体人、具体事，更要着眼于解决问题的体制机制制度的建立和完善，特别是重点领域和关键环节的制度建设。要围绕集团中心工作和发展大局，全面贯彻落实党的十九届四中全会精神，按照市委、市政府各项部署和要求，着力推进公司治理体系和治理能力现代化，提高公司治理能效。

 （三）持续巩固巡察成果。集团党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中、四中全会精神，以巡察整改为契机，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育的巩固深化，深入推进全面从严治党，全面深化公司治理结构、人力资源制度、风险管控机制等领域综合改革，以改革为动力，全力推进集团高质量发展。

中共张家口金融控股集团有限公司委员会 

2020年4月30日